》（中国银行业监督管理委员会令[2003]第6号）的规定。（三）拟设财务公司应具备的条件1．确属集中管理企业集团资金的需要，经合理预测能够达到一定的 的公司，或者持股不足20％但处于最大股东地位的公司，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。（6）申请人和其他出资人的股东资格材料。一包括申请 ...
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和类似机构的成员（以下简称经理层人员） 任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上， 律师执业资格，在行 政机关、事业单位从事法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。从事会计工作是指：1、在 ...
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2.1.4上市公司应当建立健全独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。控股股东、实际控制人 利益： (一)要求上市公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； (二)要求上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务 ...
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业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(七)有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；(八)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。第九 期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理 ...
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不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和 登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的 ...
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个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和 登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损 ...
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期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)金融机构、事业单位和国家机关；(二)中国证监会的工作人员；(三)期货市场禁止进入者；(四)未能 第五章 监督管理第五十条 期货交易所和期货经纪公司应当定期向中国证监会报送财务会计报表、有关资料和审计报告。第五十一条 中国证监会可以随时检查期货 ...
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的情况(二)监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；(三)监察证券交易所的财务情况；(四)证券交易所章程规定的其他职权。第二十七条 根据需要，理事会可以下设 保存期应当不少于二十年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条 ...
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设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)监督管理。证券交易所 保存期应当不少于二十年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理第七十六条证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的 ...
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、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。证券 的保存期应当不少于二十年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理第七十六条证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的 ...
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