；(十)关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；(十一)关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；(十二)中介机构及其意见；(十三)本所 证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；(六)公司大股东或实际控制人发生或拟发生变更；(七)公司董事长、经理、独立董事 ...
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秘书人选的有关资料；（十）公司董事、监事和高级管理人员简历及持股情况的报告；（十一）确定公司股票挂牌简称的函；（十二）公司股票已全部托管的证明文件；（ ２条第（一）、（二）款对其股票实行特别处理：（一）由于自然灾害、重大事故等原因，导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月以内不 ...
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控优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责， 内部稽核（审计）部门独立于公司各业务部门和各分支机构以外，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，并对董事会负责。（二 ...
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优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉 (一)内部稽核(审计)部门独立于公司各业务部门和各分支机构以外，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，并对董事会负责。(二) ...
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股东会议通知情况、上市公司Ａ股股东和Ｂ股股东出席会议及表决情况。７．１．８股东大会上以会议文件等形式向股东通报的重要内容，如未公开披露过的，应当在 否□如是，请详细说明。４．是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？是□否□５．是否曾担任因违法而被吊销 ...
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实行事后审查，对临时报告实行事前审查。４．７上市公司董事会及董事在公司的信息公开披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内。４．８上市公司公开披露的信息 是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销 ...
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一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。 （二）公司治理与合规管理。主要反映证券 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏6.04 重要事项报告和处理机制健全，发生信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等 ...
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（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司 谈话的,每次扣1.5分;（三）被采取出具警示函并在全行业通报,责令停止职权或解除职务,责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或责令转让 ...
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情况；(十)关于交易完成后可能产生关联交易的情况的说明；(十一)关于交易完成后可能产生同业竞争的情况及相关应对措施的说明；(十二)中介机构及其意见；( 秘书违反本规则规定，本所视情节轻重给予以下惩戒：(一)在上市公司范围内通报批评；(二)公开谴责；(三)建议公司更换董事会秘书。以上第(二)项、第(三) ...
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情况；(十)关于交易完成后可能产生关联交易的情况的说明；(十一)关于交易完成后可能产生同业竞争的情况及相关应对措施的说明；(十二)中介机构及其意见；(十三 利润、利润总额、净利润、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。公司披露业绩快报时，应当向本所提交下列文件：(一)公告文稿；(二) ...
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