制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的自查 报告期内公司投资理财的情况，包括资金来源、签约方、投资份额、投资期限、产品类型、预计收益、投资盈亏、是否涉诉等，并充分披露上述投资事项的表决 ...
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号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及 其中：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 ...
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，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司应当将前款所述管理制度报公司住所 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出 ...
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控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿 第三十七条发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：(一) 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利 ...
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(一)期货交易的品种限于其生产经营的产品或者生产所需的原材料；(二)具有健全的套期保值内部控制制度、风险管理制度和内部管理制度；(三)主管套期保值业务的 行为记录；(五)具有与套期保值保证金相匹配的自有资金；(六)符合中国证券监督管理委员会的其他规定。第六条 国有涉棉企业开展套期保值业务，应当按照有关 ...
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报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的 管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（二）本年度证券经纪人数量 ...
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内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施 九条规定的人员担任合规总监。第十二条合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 ...
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内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；（九） 交易所交易或转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他金融 ...
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：（一）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（二）对基金产品的风险等级进行设置、对 认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时 ...
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。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 收入变化情况相符，关注交易产生的经济利益是否真正流入企业。取得发行人收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料，分析收入及其构成变动情况是否符合行业 ...
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