，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的资产以及 托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。17、争议的处理说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解 ...
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方式管理和动作基金资产；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在 托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解 ...
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通过与公司管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期 的情形。第四十八条调查公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议。查阅公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等 ...
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通过库存帐目划转完成交割时，该证券商须承担送交或提领证券的全部事务。交割争议处理第二○八条 买方证券商在交割时，如遇下列情形可拒绝提领卖方证券商交付的 第二五五条 提请本所仲裁的当事者，应向本所提出书面仲裁申请，本所在对纠纷进行审理后作出书面裁决。第十三章 违 规 处 罚第二五六条 证券商违反本规则 ...
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和运作资产管理计划财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产 赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。 第十七节 争议的处理 第四十条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商 ...
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披露主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：（ 控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。发行人应披露上述关联关系的实质，发行人董事会应对 ...
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披露主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：（ 控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。发行人应披露上述关联关系的实质，发行人董事会应对 ...
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披露主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：（ 控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。发行人应披露上述关联关系的实质，发行人董事会应对 ...
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等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬 的情形。 第三十九条调查公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议。 查阅公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形 ...
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机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定；（二）中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为；（三）由中国 行使自由裁量权作出的具体行政行为不服申请行政复议的；（二）行政赔偿或者行政补偿纠纷。第三十七条 调解应当符合以下要求：（一）查明案件事实，充分尊重申请 ...
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