上市。（三）强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。（四 一个部门、一个主管、一支笔全权决定。（五）制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案， ...
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发行上市。(三)强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。( 一个部门、一个主管、一支笔全权决定。(五)制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案 ...
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、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。证券公司业务授权应当采取书面形式。第十 、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类管理。第二十五条证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实 ...
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、内容不详的档案资料，应在使用前进行查毒杀毒，确认无病毒后方可使用。6．需要使用文件共享时，必须加上共享密码并控制文件读取权限。(七)技术文 上报托管工作组批准并进行离任审计后，按照相关制度办理手续，方可离岗。6．其它人事管理遵照托管工作组相关规定执行。(九)软硬件设备管理细则1．交接日被托管技术方向 ...
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和会计核算8、基金收益分配9、基金持有人名册的登记与保管10、信息披露11、基金有关文件档案的保存12、基金托管人报告13、基金托管人和基金管理人的 投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送、确认及 ...
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方式管理和动作基金资产；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在 和会计核算８、基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、基金托管人和基金管理人的更换 ...
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相关制度及基金会计工作流程办理？4.2.2 公司是否严格执行会计核算系统参数修改和权限修改的授权制度？4.2.3 是否准确、及时地进行资金的审核、审批、划拨和 保管？4.3.15 是否每日记录系统运行日志并存档保管？5、人力资源5.1 本报告期内人事制度有无重大变更？如有，请在备注中说明。5.2 本期 ...
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信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。对基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录。第三十一条基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和 其他应当关注的异常交易行为。第三十二条基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年 ...
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信息应当严格保密，防范投资人资料被不当运用。基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录。第三十一条 基金销售机构应当建立异常交易的监控、记录和 应当关注的异常交易行为。第三十二条 基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。账户类资料和特殊业务类资料在基金份额持有人账户无 ...
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规定，现就进一步加强证券营业部内部控制提出如下意见：一、加强对证券营业部的人事管理(一)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、 文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。2、证券营业部的前台交易与后台结算 ...
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