》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产 托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。(三)投资 ...
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》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合 公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。（三） ...
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（七）其他应当关注的异常交易行为。第三十二条基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存 交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。第四十七条遇有如下重大问题，基金销售机构的监察稽核负责人应及时向中国证监会或其派出机构报告：（一） ...
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，确保提供及时、可靠的财务信息。第一百一十三条证券公司应制定完善的会计档案管理和交接制度。第十节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立 。董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况 ...
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准则是评判上市公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。第一章股东 企业。第十八条控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、能进能出，收入分配能 ...
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进行公告。第六十二条监事会可要求公司高级管理人员、内部审计人员及外部审计人员出席监事会会议，解答所关注的问题。第六十三条监事会决议违反法律、行政法规 在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第四章建立健全绩效评价与激励约束机制(十八) 建立健全董事、监事 ...
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服务种类、服务内容履行基金份额持有人服务义务？3.24 是否发现客户服务人员在回答客户问题时，提供了任何可能被认为是个股投资建议或其他不适意见？若有，请在 任何职务？若是，请说明人员、职务。5.17 公司本期内是否对高级管理人员进行考核，建立考核档案？如有，请说明考核时间、被考核人员。5.18 本期内 ...
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准则、编报规则；根据基金信息披露活动中存在的技术问题，及时做出规范解答。证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。第二章 基金信息披露一般规定第五条 公开 的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后十年。第三十一条 招募说明书公布后，应当 ...
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负责工作进行现场稽核。对于未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。(六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式(包括 ...
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报纸上向社会公告。十、本通知自发布之日起实施，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字[1997]1号）同时废止。附件：一、基金管理 第三条中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申报材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。第二章专家评议会委员的职责、权利与义务第四条专家评议会 ...
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