发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系 的人事选拔制度，任免程序中应明确规定任免决定权的归属。人事任免应有完备的决策记录。第一百二十九条证券公司应建立高级管理人员、分支机构负责人及其他关键岗位 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
：（一）通过与公司管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责 公司对未来事项和合同的有关承诺，并查阅相关书面材料，包括合同和往来通信档案等，确定是否存在不可撤销的承诺事项，分析其对公司未来的影响。第三节 ...
//www.110.com/fagui/law_60706.html-了解详情
富余人员，不保留存续企业。第十八条控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、 在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第五章绩效评价与激励约束机制第一节董事、监事、经理人员的绩效 ...
//www.110.com/fagui/law_37432.html-了解详情
，要严格遵循法律、行政法规、公司章程规定的程序，不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续，不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理 记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第四章建立健全绩效评价与激励约束机制(十八) 建立健全董事、 ...
//www.110.com/fagui/law_146569.html-了解详情
方式管理和运作基金资产；3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产 及信息披露程序。11、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
方式管理和动作基金资产；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产 披露程序。十一、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。(三)投资风险承担和证券公司 依法保护委托人的财产权益；2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定，接受 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。（三）投资风险承担和证券 依法保护委托人的财产权益；2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定，接受 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
执行。（二）基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作 。（三）基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。（四）基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
执行。 （二）基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的 （三）基金销售机构应当加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。（四）基金销售机构应当建立科学合理的销售绩效评价 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务