协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何形式行使股东 份额持有人的利益绑定机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持。第五十四条 基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范基金宣传 ...
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清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。第十七条证券公司应不断完善业务、财务、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理， 员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并 ...
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某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免按本准则披露。 第六条 能力、拓展市场营销、改进技术或管理、改造生产或服务流程或设施、扩充人力资源以及其他围绕主营业务而提升核心竞争力的，发行人应披露募集资金的具体投资安排 ...
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的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 产品评价报告备查。第十八条基金销售机构选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确 ...
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的风险。第十条 基金销售机构应当建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 评价报告备查。第十七条 基金销售机构选择的合作服务提供商应当符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程，充分评估相关风险， ...
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条为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下 现金流量表上的财务数据，历年财务指标等。组织结构信息包括单位内部组织结构、人力资源状况等。 第十条奖惩信息包括：奖励信息和处罚信息。（一）奖励信息 ...
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