19次主席办公会议修订通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年9月20日 附件：《证券投资基金管理 与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的 ...
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。第十四条 公司应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第十五条 公司应当 运转。 (一)公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 (二)公司应当建立账务组织和账务 ...
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建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应完善 控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制 ...
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，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规： 要求。第十一节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。证券 ...
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管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 后台运营管理5. 人力资源督察长审查签字：1、公司治理1.1 在本报告期内是否 制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的岗位专业培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。5.4 新 ...
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市场的进一步发展提供了人力资源。目前在证券经营机构从事证券业务的人员已达10万人。经过几年来的风风雨雨、摸爬滚打，造就了一批懂经营、善管理、思想活跃的证券 。对人才的需要当然应该是多方面的。在现有证券人才群体中，有经营管理方面的人才，也有各种专业技术人才；有证券发行方面的人才，也有投资操作方面的人才。 ...
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管理程序进行审核和认可，必要时还需获得董事会或其授权的专门委员会的批准。第十七条金融机构应当充分认识其因从事信贷资产证券化业务而承担的义务和责任 业务的总体战略和政策，确保具备从事信贷资产证券化业务和风险管理所需要的专业人员、管理信息系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理 ...
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成员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。审计委员会的召集人应为会计专业人士。 公司可以根据公司章程或者股东大会决议，在董事会中设立其他 、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理(包括投资融资管理)、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 上述控制活动涉及关联交易 ...
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的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。 发行人应披露审计委员会的人员构成、议事规则及运行情况。 第六十六条发行人应披露最近三年内 四条募集资金用于提升服务能力、拓展市场营销、改进技术或管理、改造生产或服务流程或设施、扩充人力资源以及其他围绕主营业务而提升核心竞争力的，发行人应披露募集 ...
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