、电脑网络、内部资格等)上传播的证券投资咨询信息进行检查；(四)针对特定问题要求证券投资咨询机构及其人员出具书面材料；(五)证监会认可的其他方式。 第十四条 检查的内容有：(一)证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏；(二)证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询服务，是否有利用内幕信息 ...
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、电脑网络、内部资料等）上传播的证券投资咨询信息进行检查；（四）针对特定问题要求证券投资咨询机构及其人员出具书面材料；（五）证监会认可的其他方式。第十四 非现场检查的内容有：（一）证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏；（二）证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询服务，是否有利用内幕 ...
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机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。并自向公众分发或发布之日起五个工作日内 安全的重要保障。近年来基金销售业务特别是专业基金销售机构 发展受制于支付结算业务的问题较为突出。为此，我们在《办法(修订稿)》中对基金销售资金安全、资金流转、 ...
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3.25 投资者反映的问题及客户投诉内容是否按相关流程得到及时、妥善处理？3.26 公司是否按照有关规定监督、定期检查基金销售业务的合规性及销售人员行为的规范性？ 每日记录系统运行日志并存档保管？5、人力资源5.1 本报告期内人事制度有无重大变更？如有，请在备注中说明。5.2 本期是否聘任新员工？招聘 ...
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管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供有关制度文本。托管人应当说明办理集合资产 集合资产管理计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司 ...
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或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。3、严格执行相关 管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供有关制度文本。托管人应当说明办理集合 ...
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现就公司申请变更的有关问题通知如下：一、 申请变更公司法定代表人的条件、程序和文件材料(一)条件拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。(二)程序1、 应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行检查验收。验收合格的，向公司出具领取《期货经纪业务许可证》通知，并抄送公司 ...
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检查的组织与协调工作，并聘请有关技术专家成立独立检查专家组，参与抽查，对检查中的有关技术问题进行评估；各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和 与操作人员实行岗位分离？□是□否６．交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据？□是□否７．网络操作系统是否启用安全审计功能？□已启用□未启用□无 ...
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办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：一、年检对象（一）获得证监会颁发的证券 在两个月内整改；整改完毕经证监会或证监会派出机构验收合格，再进行年检；对问题严重的，将取消其业务资格。（三）有下列情形之一的证券投资咨询机构， ...
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》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：一、申请设立公司的条件、程序和文件材料(一)条件1、注册资本不 审核，对筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：①申请文件及材料与实际筹建情况相符；②注册资本足额到位；③有规范的公司章程；④高级管理人员具备任职资格并已经过 ...
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