或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。第二十五条期货交易所未按交易规则 下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。第三十二条期货公司的 ...
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、各部门贯彻执行。作为从事证券业务的青证有限公司是应该知悉的，以不知是否合法为由判决不承担责任不符合事实。(二)对青证因证券回购合同形成的 结果显失公平。以上意见，恳请贵院予以支持。 附件：1.青海证券公司股份转让协议2.青海证券公司增资改制移交清单3.陕西省西安市中级人民法院民事判决书4.陕西省高级 ...
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预告修正经过注册会计师预审计的，还应当说明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。11.3.6 上市公司可以在定期报告披露前发布业绩快报 .10上市公司采取管理人管理运作模式的，管理人及其成员应当按照《证券法》以及最高人民法院、中国证监会和本所的相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息 ...
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事宜；(四)被处罚机构和个人逾期不履行处罚决定的，应提请有关部门依法向人民法院申请强制执行。第三十九条执行监督部门对证券监管机构作出的处理处罚决定 、当事人的权利和义务，介绍听证参加人，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、 ...
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的股权进行出质；（三）股东以所持股权进行出质、股东所持股权被人民法院采取财产保全或者执行措施的，该股东不得行使对公司其他股东股权的优先购买权。 的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及基金份额持有人的利益不受损害。股东应当支持并配合董事会和经理层做好上述工作。第二十八条 股东和公司应当按照法律、行政 ...
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用于下列投资： (一)股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货； (二)中国证监会规定的其他投资品种。 第二十 ，可以根据合同的规定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。 第二十三节 资产管理合同的效力 第四十八条 说明资产管理合同是 ...
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、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与 期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十）因证券期货侵权、违约行为被 ...
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、省委政法委、湖南证监局、湖南银监局、人民银行长沙中心支行、省高级人民法院和省人民检察院等单位，联席会议办公室设在省地方金融证券办，负责日常工作。非法 。跨行政区域的，由公司注册地的设区市人民政府牵头负责，相关部门和市政府予以积极支持和配合。在查处非法证券活动中，涉嫌犯罪的由公安机关立案查处，依法追究 ...
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