经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用 的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则 ...
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开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七） 。 第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。 国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定， ...
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开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七） 。 第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。 国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定， ...
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(1994年4月28日河南省第八届人民代表大会常务委员会第七次会议通过 1994年8月1日起施行)目 录第一章 总 则第二章 期货市场管理机构第三 的各项服务和优惠待遇；(五)申请开展期货经纪业务；(六)对期货交易规则、管理制度提出修改补充意见；(七)对省期货市场行政管理部门、期货交易所的工作提出批评 ...
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期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员 客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和 ...
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百零八条 证券商向本所证券集中保管库寄存和提须证券，须按中国人民银行有价证券出入库制度和本所的规定办理。证券异地寄存第二百一十条 经本所同意，证券商 起十五日内提出，超过期限，不予受理。第二百三十条 对证券商提请的仲裁纠纷争议，调解和仲裁委员会先予调查，涉及争议的各方有义务对调查进行充分的合作。第二百 ...
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行使监管职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货行政争议中的作用，不断提高证券期货监督管理机构的依法行政水平，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下 利益、社会公共利益或者他人合法权益。第三十八条 申请人和被申请人经调解达成协议的，行政复议机关应当制作行政复议调解书。行政复议调解书应当载明下列内容： ...
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个客户资产管理合同内容与格式准则 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产 委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的 ...
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》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要 设置及员工情况；7、内部风险控制、监察及稽核、财务管理及人事管理等制度的建立情况；8、经营状况(1)截止招募说明书印发日的上月末，基金管理人 ...
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动作基金资产；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、 或新任基金管理人形成决议。３、批准：说明新任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行审查批准，新任基金管理人应经中国证监会审查批准。说明原任基金托管人应经 ...
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