指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。 关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章 程度，同时应有明确的考核结果；（五）设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议；（六）登记从业人员培训时间、内容、考核结果等有关信息；（七） ...
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报送有关材料。 第十二条证监会依据第十条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。 第十三条对通过资格考试的 九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。 第五十条本规定由证监会负责 ...
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结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业 及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）； ...
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完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业 或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站 ...
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收到完整申请材料后三十日内审核完毕。第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业 或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告 ...
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10年。第二十四条证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平。第四章监督管理 报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。发生影响或者可能影响本机构经营管理的重大事件时，证券评级机构应当立即向注册地中国证监会派出机构报送临时报告， ...
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办公室、证券监管特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国 包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。二、考试内容《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》第一、第四部分的全部内容， ...
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的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考核(以下简称“资格考核”)中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书(以下简称“资格证书”)。 第五条 管理 以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；(四)在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分事实证明 ...
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从业人员年检。2．2006年1月1日前取得执业证书但未参加2007年度年检的人员，在完成变更注册后，也需参加2008年度年检。各机构应及时查询执业证书 确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书管理系统加以汇总统计，制成《符合 ...
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第十五条 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。 项目组对评级对象进行考察、分析，形成 10年。第二十四条 证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平。第四章 监督 ...
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