、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照 增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。 证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。 第三章证券经纪人行为 ...
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.4.3监事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备合理的专业结构，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员以及公司财务的 的机构、个人及其关联人； (三)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； (四)上市公司或本所认定的其他机构或个人。 5.2上市公司与特定对象进行直接沟通前 ...
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的可转换公司债券。第二章 发行可转换公司债券应具备的条件第三条 上市公司发行可转换公司债券，具体应具备以下条件：(一)近三年连续盈利，净资产收益率 协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1、 报送申请文件应由发行人提出申请、担任本次发行的主承销商负责推荐和报送。 ...
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理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。 四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能 拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。(三)拟任从业人员资格申请材料?主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理 ...
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，直接对企业期货业务主管领导负责。风险管理人员应具备期货经纪公司高级管理人员资格。第三十四条风险管理人员的主要职责应包括：（一）制定境外期货业务有关的 。第四十五条企业应严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。第四十六条 ...
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过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任四家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的 的具体内容，制定辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。第二十九条辅导机构应督促公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及 ...
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已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序披露各项目基本情况，包括但不限于下列情况：(一)项目应具备的资格文件(含土地使用证、建设地规划许可证、建设 、土地用途、相关法律手续是否完备等。第十二条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资源的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品(但不包括代建 ...
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制度的建立和资本市场建设创造和提供各种服务。第六，加强从业人员教育，提高从业人员素质。证券业从业人员的特点是年轻、文化程度高，但也存在很多违法违纪等问题。 几天的交流经验，我认为，近年来，我国证券经营机构在开展业务活动方面主要有四个方面的基本经验：1．稳健经营、规范管理是证券经营机构取得较大发展的前提 ...
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证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3 应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学 ...
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、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。 第六条 参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 十五条所述原则进行扣分。 第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。 第十八 ...
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