输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司 情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。第十五条公司聘用投资管理人员应当签订 ...
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规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训 人员应当保持正直诚实、公正廉洁、勤勉尽责的品质和遵守国家有关法规的意识。 第三十一条从业人员应当不断学习，保持和更新专业知识，充实和提高业务技能。 ...
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输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和 应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎 ...
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简称“协会”）依法履行自律监察职责，规范协会自律监察案件的办理，切实维护协会会员、从业人员和其他协会自律管理对象的合法权益，根据国家法律、行政法规、部门规章和 有关日常办事机构负责。第四条自律监察案件的调查、审理、复核等办案人员应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。 第二章立 案第五条自律监察案件的来源 ...
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管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、本所的有关规定。 第 事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当 ...
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简称“协会”）依法履行自律监察职责，规范协会自律监察案件的办理，切实维护协会会员、从业人员和其他协会自律管理对象的合法权益，根据国家法律、行政法规、部门规章和 有关日常办事机构负责。第四条自律监察案件的调查、审理、复核等办案人员应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。 第二章立 案第五条自律监察案件的来源 ...
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交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。第一百条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有 有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划 ...
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立案。 第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为，有权向 授权调查的文件。 第二十三条 调查人员在案件调查过程中应当严格遵守保密制度。 第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当回避： （一）是案件当事人或者 ...
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利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 3.6.3经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生 中小股东的合法权益。 4.6控股股东、实际控制人买卖上市公司股份时，应当严格遵守相关规定，不得利用未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、短线交易 ...
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一个季度末资产管理规模等证明文件；（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及 五条规定的限制，但中国证监会另有规定的除外。七、 信息披露基金信息披露应当严格遵守有关规定并符合以下要求:（一） 可同时采用中、英文，并以中文为准。（ ...
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