从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向 人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。第五章 罚 则第二十 ...
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销售机构总部与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务，并至少包括以下内容： (一)销售费用分配的比例和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料 业务创新，在基金销售业务规范的部分，我们进一步明确了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范、盘后交易控制、网上销售规范 ...
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交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一 备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站 ...
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，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅基金契约。 四、本次发行有关当事人本节 主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理的业务人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等；6、部门设置及员工情况；7 ...
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，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅基金契约。四、本次发行有关当事人本节 、主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理的业务人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等；６、部门设置及员工情况；７ ...
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如果该指令已经向交易所传达且成交的，客户必须接受并承担交易结果。４、指令的有效与无效期货经纪机构有权利和义务审核客户的指令，包括保证金水平是否足够、指令 取得结业证书；②参加中国证监会授权机构组织下的资格考试，考试合格并取得资格证书；③符合第四条和第五条所指的从业人员的条件；④未受到中止资格或注销资格 ...
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上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后一年内的权利和义务，股票上市推荐协议应当符合本规则和股票上市协议的有关规定。２．３．６上市推荐人应当履行下列 秘书。５．１．３董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。５．１．４ ...
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秘书。５．１．３董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。５．１．４董事会 日涨跌幅限制为５％。９．１．３本规则所规定的特别处理不属于对上市公司的处罚，上市公司在特别处理期间的权利和义务不变。第二节财务状况异常的特别处理 ...
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行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分，并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统；情节严重的，移送中国证监会处理。 证券公司对证券经纪人予以责任追究的 的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。 第七条合同应约定甲方的权利和义务。 (一)甲方的权利至少应包括： 1、依据法律、 ...
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义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。(三)基金管理人列明基金管理人概况和主要人员情况。(四)基金托管人列明基金托管人概况。(五 、股权结构。第十七条 列明主要人员情况，包括：(一)基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等；(二)本 ...
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