人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 统一印制的申请表；２、身份证；３、学历证书；４、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；５、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的 ...
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严重违法记录；(六)中国证监会规定的其他条件。第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货业 中国证监会的监督与管理；(七)遵守中国证监会的其他规定。第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障 ...
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《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作，切实保障基金持有人的合法 证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明； (二)拟聘任单位推荐申请人员任职的重见； (三)中国证监会要求报送的其他材料。第五章 日常管理第 ...
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基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予发布，自2003年 年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表 ...
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在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。（二）《暂行办法》发布后通过中国证监会组织的基金从业人员资格考试，并在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可 至6月15日。四、对提供虚假申请材料的个人，中国证监会在三年内不受理其资格申请，并对其本人和所在单位按有关规定给予处罚。2001年6月6日...
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五章检查和调查第六章罚则第七章附则 第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 关联法规： ，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交 ...
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织 证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业 ...
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期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。第六条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。证监会授权机构对 四)国家法律、法规禁止的其他行为。第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而擅自从事期货业务者，一经发现， 证监会授权机构可责令其所属期货经营机构停止 ...
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期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。 第六条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。证监会授权机构对 四)国家法律、法规禁止的其他行为。 第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而擅自从事期货业务者，一经发现， 证监会授权机构可责令其所属期货经营机构 ...
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证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部 原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即 ...
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