的重要情况。 (二)勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。 (三)公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所 证件类别及号码、住址、联系电话。 第四条合同应载明下列事项： (一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动 ...
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间的权利义务，构建投资者与证券公司、证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和效率的关系，维护证券结算秩序安全是登记结算业务追求的目标 '证券的登记'。本章明确了证券登记的性质、法律关系、证券登记的办理程序及要求，与登记有关的其他代理服务等内容。一是规定证券登记结算机构根据证券账户 ...
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二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。(八)信息披露集合资产管理 作出委托决定。(三)集合资产管理合同的拟定文本参照《集合资产管理合同内容指引》制作，应当清晰界定集合资产管理计划当事人的各项权利义务关系，清晰说明集合资产管理 ...
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超过二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（八）信息披露集合资产 委托决定。（三）集合资产管理合同的拟定文本参照《集合资产管理合同内容指引》制作，应当清晰界定集合资产管理计划当事人的各项权利义务关系，清晰说明集合资产管理计划 ...
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的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心业务的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息 、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要，并对 ...
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或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存 的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 《基金法》明确基金管理人与基金销售机构的关系是委托代理关系，但 ...
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法律和争议处理方式。第二十一条合同应载明"集合计划说明书是合同的组成部分，与合同具有同等法律效力。"第二十二条合同应载明风险揭示条款，详细说明相关 金额四、集合计划当事人介绍（一） 管理人简介（二） 托管人简介（三） 代理推广机构简介五、设立推广期间委托人参与集合计划说明委托人在集合计划设立推广期间， ...
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的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； (七)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 第二十三条 根据《试点 变更与终止 第三十三条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人 ...
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报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关 资产应付股利存货其他应付款一年内到期的非流动资产应付分保账款其他流动资产保险合同准备金流动资产合计代理买卖证券款非流动资产：代理承销证券款发放贷款及垫款一 ...
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偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六 效力 第四十八条说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人 ...
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