达383人，1997年4月末保证金余额最高达到489万元。 据统计，轻骑证券部累计代理交易额为2.42亿元，月平均交易额为1425万元，共收取佣金86.5万元。 证券委员会1996年6月17日颁发的《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称《股票承销办法》)第四十三条第(六)项的规定，构成了《股票 ...
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利用1014个个人股票帐户用于申购新股。这一行为违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条关于“证券经营机构从事证券自营业务 》第二十七条关于“证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，……，将公司证券自营资金设立专门帐户单独 ...
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在炒做延中股票过程中，在资金渠道、管理人员、信息利用和帐务处理上，混淆自营业务与代理业务，已构成《办法》第十条第一款所述“证券经营机构将自营 上证利用的内幕交易，挪用客户资金获取的非法所得１６，７１１，８０８元予以没收，罚没款上缴国库；２，襄樊上证现存延中股票余额５３００股应自收到本处罚决定之日起三 ...
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行为进行了调查。现已查实，你营业部有以下违规行为：一、你营业部在1996年代理股票交易过程中，为9个客户提供透支，最高透支额达1979万元，获取利息45 年期间，利用37个个人股票帐户从事自营业务。这一行为违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条关于“证券经营机构从事 ...
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8500万元、营业部营运资金5000万元和短期挪用代理企业债券发行款项25000万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第二项所述不得 ，由该银行直接上缴国库)。河北国投及有关个人如果对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可 ...
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3：00前，利用中国人民银行notes电子邮件系统或传真方式，向中国人民银行国库局报送行政区域内各行三期国债累计发行数额（截止到对应数据截止日）。报送的有关 （电子式）管理办法（试行）的通知》（财库[2009]73号）和《中央国债登记结算有限责任公司关于公布实施储蓄国债（电子式）相关业务实施细则（试行 ...
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下午3：00前，利用中国人民银行notes电子邮件系统或传真方式，向中国人民银行国库局报送辖区内各行三期国债累计发行数额（截止到对应数据截止日）。报送的有关 （电子式）管理办法（试行）的通知》（财库[2009]73号）和《中央国债登记结算有限责任公司关于公布实施储蓄国债（电子式）相关业务实施细则（试行 ...
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下午3：00前，利用中国人民银行notes电子邮件系统或传真方式，向中国人民银行国库局报送辖区内各行三期国债累计发行数额（截止到对应数据截止日）。报送的有关 （电子式）管理办法（试行）的通知》（财库[2009]73号）和《中央国债登记结算有限责任公司关于公布实施储蓄国债（电子式）相关业务实施细则（试行 ...
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，维护各方合法权益，促进本市经济建设，根据国务院《企业债券管理暂行条例》精神，结合本市情况，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条本办法适用 转让业务。第二十三条非金融机构和个人不得经营企业债券的代理发售、兑付和转让业务。第二十四条人民银行有权对发行债券的企业和购买债券的单位的资金使用情况 ...
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银行批准。 第十二条 企业发行债券应制定章程或者办法。章程或者办法应当包括下列内容： (一)、企业经营管理概况； (二)、企业固定资产净值，自有资产净值及各类 。 第二十二条 非金融机构和个人不得经营企业债券的代理发售、兑付和转让业务。 第二十三条 人民银行有权对发行债券的企业和购买债券的单位的资金 ...
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