发行费用。发行费包括债券发行和兑付劳务费、债券设计印制费、调运费、上市费用、宣传广告费、管理费等；５．发行费拨付时间和方式；６．债券期限内，债务人应定期 其他单位分销企业债券时，要从严掌握。签定分销协议时，对委托分销单位和购券人均不得作出代理兑付的承诺。是否代理兑付应视债券到期时，债务人偿还资金落实 ...
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、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可延用原程序。四、各证券 ...
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银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的 服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行 ...
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银行代理证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的 服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行 ...
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交收安排第二十四条订明有关基金交易的事项，包括但不限于基金管理人选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人应及时将基金专用席位号、 基金的管理人应定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。开放式基金的托管协议至少应订明基金管理人定期提供持有人名册的频率或不定期提供持有人名册的情形， ...
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业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月八日 附件证券公司为期货 权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码， ...
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的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。 第六十八条 基金注册 被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动： (一)签订新的销售协议； (二)宣传推介基金； (三)发售基金份额； (四)办理基金份额申购。 基金销售机构被 ...
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由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。 (五)违背职业道德的其他行为。 第四章管理和监督 第二 活动； (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； (九)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； (十)代客户 ...
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提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。第八条会员在 人员为客户提供必要的咨询服务。第十条会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。第十一条会员不得在非营业场所从事代理 ...
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、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十 并约定份额登记相关事项。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。 ...
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