类结算成员签署《客户服务协议》（以下称《协议》）。2006年12月31日之前已开户的丙类结算成员也应补签该协议，此项工作请各结算代理银行和各丙 。补贴标准为签完一家40元。三、联系方式结算代理行、丙类结算成员在签署《协议》工作中如有问题，请及时与我公司联系。联系人：刘铁峰 010-88087974刘波 ...
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款对付”（DVP）结算资格，应与支付系统直接参与者建立债券交易“券款对付”清算代理关系，并且与签约的清算代理行和我公司共同签署《债券交易“券款对付”结算三方 经济责任。有关赔偿依据甲、乙双方签定的《中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议》的约定执行。第十三条对以下原因造成“券款对付”结算失败或延误， ...
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保守商业秘密，不得占压委托人的资金，不得与委托人串通进行违规操作。六、结算代理业务的监督结算代理人应按季向中国人民银行总行和中国人民银行当地分行、营业 托管账户为委托人托管债券；（三）结算代理人未签订代理协议而提供结算代理服务，或未按委托人指令进行结算代理业务操作；（四）结算代理人擅自动用委托人债券； ...
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、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作 ；6、 双方依法约定的其他 事项。7、 证券监督管理机关规 定提供的其他服务。 第八条 甲方进行柜台委托时，必须提供委托人(指甲方本人或其授权代理人 ...
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人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未 收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人 ...
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数据交换系统服务协议；附件三：主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料；附件四：《非上市公司股份确权申请表》；（略）附件五：代理股份确权 ，并享有该帐户证券的实际所有权和控制权。附表：（略）附件五：代理股份确权登记委托数据库DJWTK.DBF的结构登记委托库文件名：DJWTK+主办券商代码+代办券商 ...
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测试报告；（五）推广方案、推广代理协议； （六）证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；（七）证券公司负责集合资产 应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划， ...
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违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。2、证券公司、推广机构 情况说明；(3)有关集合资产管理计划的推广方式、推广范围；(4)推广和后续服务的业务操作流程；(5)推广机构人员配备情况及培训情况说明；(6)推广机构技术 ...
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违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。2、证券公司、推广机构应当 按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出 ...
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； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者 文件。 第七十五条 基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金销售机构未经基金 ...
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