的趋势，市场出现了一些为基金销售业务提供专门服务的机构，这些机构的业务规范需要予以明确；(五)随着基 金行业的发展，销售业务不断创新，需要予以规范；(六) 查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 《基金法》明确基金管理人与基金销售机构的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与基金销售机构 ...
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可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； (七)国家有关法律 登记机构的权限和职责。 第十节 资产管理计划的投资 第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于： (一)投资目标； (二)投资范围 ...
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上一报告期的变化情况及其变动原因等情况。公司可以根据本企业的具体情况制定适合于本企业的业务和地区的分部原则。第三十四条公司应按如下要求披露证券经纪业务的 。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的柜台以发行各种代保管单、超规模代理发行企业债券和国债等形式，向社会公众（不含 ...
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的文本文件按照上述日期要求报送至如下单位：沪、深证券交易所、公司注册地证监会派出机构、中国证券登记结算公司和中国证券业协会。鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。如 的变化情况及其变动原因等情况。公司可以根据本企业的具体情况制定适合于本企业的业务和地区的分部原则。第三十二条公司应按如下要求披露证券经纪 ...
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财务报表列报》等相关准则和本规则的要求，并结合母公司或编制合并报表时合并范围内主体的业务特点充分披露报告期内采用的主要会计政策和会计估计。（一） 3）境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称。3．净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产 ...
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代理销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督； (六)自行担任或者委托经中国证监会认定可办理 份额登记机构的权限和职责。 第十节资产管理计划的投资 第二十七条说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于： (一)投资目标； (二)投资范围 ...
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的登记第三十二条 说明基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理开放式基金份额登记机构的权限和职责。第十一节 基金的投资第三十三条 订明基金财产投资的有关事项：(一)投资目标；(二)投资范围，说明基金投资于哪些金融工具；( ...
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，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。第四节基金管理人对基金托管人的业务核查第十四条订明基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项 及清算交收安排第二十四条订明有关基金交易的事项，包括但不限于基金管理人选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人应及时将基金专用席位号 ...
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列示其原币、折算汇率、折算的记账本位币金额。4、不常见的报表项目、名称反映不出其性质或内容的报表项目，应说明该项目的具体情况。 的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)以及其他相关规定，说明是否按规定完成对客户交易结算资金和受托 ...
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资格，应当具备下列条件：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有 附 则第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范 ...
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