； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的 (十四)保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； (十五)公平对待所管理的不同财产， ...
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经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正 的，应在公告中说明具体原因和依据。 第七十二条 基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人 ...
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协议”向基金管理人收取的费用。3.3.6尾随佣金 rake-off基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。4要求4.1数据类型定义表1给出了本标准中 （060）定时定额注册申请是指投资人在开放式基金成立后，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位之前而进行的注册申请。定时定额注销申请是指投资人在 ...
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提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。第十四条 资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划 负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十条 资产管理人应当在资产管理合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产 ...
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书的内容，并签署确认。 二○○八年七月一日 附件1：证券公司定向资产管理合同必备条款 第一条证券公司开展定向资产管理业务，应当与委托人、托管人签订定向资产管理 并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对 ...
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日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息将折算为资产管理计划份额归 登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产 ...
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生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息 登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产 ...
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文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。第二十六条 基金宣传推介材料含有基金获 六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证 ...
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国债服务部、证券公司、信托投资公司及其它机构签订合同，组织承购包销。承销单位必须按照合同规定的期限和比例足额缴款。３．代理销售。由各级财政部门同代销单位协商代销数量 字第８号文自行制定。三、款项的缴纳与上划１．承购包销单位按所签合同规定交款。２．代销国库券采取按日划款的办法。代销单位在每日营业终了，应 ...
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基金合同应当根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和其他有关规定订明其基金合同生效后基金份额申购与赎回的下列事项：(一)申购和赎回场所：( 说明基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理开放式基金份额登记机构的权限和职责。第十一节 基金 ...
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