：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票投资；（三） 规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。第二十二条 发行人与主承销商自主协商确定发行价格，或采用询价以外 ...
//www.110.com/fagui/law_392813.html-了解详情
(二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不 情况和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。《办法(修 订稿)》实施后，2008年颁布的《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
进行处罚，直到除名。有关处罚办法，由证券交易所制订，报证券主管机关批准后施行。第六十三条证券主管机关在查明证券交易所管理人员有违法行为后，有权命令 非法倒卖证券的单位和人员，工商行政管理机关可依照《投机倒把行政处罚暂行条例》和本办法的有关规定，予以处罚。对拒绝、阻碍行政管理机关工作人员依法执行职务的 ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html-了解详情
的比例；（七）股东人数不少于８００人；（八）申请企业或发起人在近三年内没有违法行为或损害公众利益的记录。关联法规：国务院部委规章（1）条第十六条公开发行 分析；（八）证券机构及其人员的考核、奖罚；（九）股票管理法规的拟订并制定有关实施办法；（十）其他有关股票市场的管理。第八十一条主管机关的管理人员必须 ...
//www.110.com/fagui/law_89072.html-了解详情
牵涉到其他投资者的利益，在财务指标上不宜提出过高要求，发行价格上也不宜作硬性规定。《管理办法》取消了配股前3年平均净资产收益率6％的限制，仅要求最近 财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚或者中国证监会的行政处罚；（二）违反工商、税收、土地、 ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html-了解详情
股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌 公司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，保荐人、 ...
//www.110.com/fagui/law_175869.html-了解详情
会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（二）违反工商、税收、土地 有关条件的通知》（证监发〔2002〕55号）、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》（证监会令第2号）和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的 ...
//www.110.com/fagui/law_164200.html-了解详情
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三)中国证监会认定的其他情形。第八条股权激励计划的激励 权的条件，如绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件；(八)股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价格或行权价格 ...
//www.110.com/fagui/law_123799.html-了解详情
经济秩序等罪行被判处刑罚的；(二)曾经因赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违法行为，受到行政处罚或者被判处刑罚的；(三)因经营不善破产清算公司、企业的高级管理人员， 的，由有关监管部门按照各自的权限和监管职责给予行政处罚。前款所称的股票资产托管人和证券经营机构，违反本办法情节严重的，中国保监会可以责令保险机构 ...
//www.110.com/fagui/law_68694.html-了解详情
陈述或者重大遗漏的，按照证券法第二百二十三条规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第八十条上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法规定，情节严重的，中国证监会对相关责任人予以市场禁入。构成证券违法行为的，依法追究 ...
//www.110.com/fagui/law_63999.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务