监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销 托管业务部门和主管基金代销业务的部门必须相互独立，直接从事基金代销业务的人员与直接从事基金托管业务人员不得相互兼职；（二）明确基金托管业务部门和基金 ...
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CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关 ...
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交易所的历史使命和战略发展目标我们的历史使命是：上海证券交易所的每一位员工都将为打造世界一流交易所、服务上海国际金融中心建设、提升中国金融业竞争力、 改制上市提供全方位服务。综合利用市场中枢优势，搭建拟上市企业与核准部门、中介机构的有效沟通平台。贯彻落实监管机构各项制度政策，提升上交所在发行上市链条中 ...
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情况； (八)发起人出资资产的产权变更手续办理情况。 发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，在资产、人员、财务、机构、业务方面的分开情况， 创新的制度安排等。 第四十九条发行人应披露其核心技术人员、研发人员占员工总数的比例，所取得的专业资质及重要科研成果和获得的奖项，披露最近两年 ...
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国有资产监督管理机构批准，并报中国证监会核准。上市公司(非金融类公司)向外资企业、外国投资者转让国有股权的，还需经商务部批准。(十)上市公司国有股权转让 过渡。(六)上市公司国有股权转让后，转让方不再拥有控股地位的，转让方(企业)应当按有关政策规定处理好与员工的劳动关系，妥善解决转让标的上市公司拖欠 ...
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关联交易，至少应披露以下内容：共同投资方、被投资企业的基本情况及业务范围、进展情况等。 (四)公司与关联方存在债权债务往来、担保等事项的，应披露 与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §7 董事、监事、高级管理人员和员工情况 7.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 ...
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重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。第五十六条发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构 的联营企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八）其他对发行人有实质影响的法人或自然人。第九十 ...
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、法定代表人、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者 董事的比例是否达到或者超过一半；（二）上市公司董事、监事、高级管理人员及员工在上市公司中拥有权益的股份数量、比例，以及董事、监事、高级管理人员个人 ...
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、法定代表人、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、主要经营范围、经营期限、税务登记证号码、主要股东或者发起人的 公司董事会、监事会声明其已经履行诚信义务，有关本次董事、监事、高级管理人员及员工持股符合上市公司及其他股东的利益，不存在损害上市公司及其他股东权益 ...
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情况；(八)发起人出资资产的产权变更手续办理情况。发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，在资产、人员、财务、机构、业务方面的分开情况， ；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。第三十九条发行人应简要披露员工及其社会保障情况，主要包括：(一)员工 ...
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