有关责任人的责任。第五条受理代理发行企业债券时，发行债券单位（以下简称：债务人）应当向代理行提供下列文件：一、代理发行债券申请书（“参考文本”附后），内容包括： 等。二、证券主管机关批准发行的文件；三、债券发行章程；四、经公证机构公证的、合法的经济担保书（或财产抵押物的产权证明）；五、发行单位经会计师 ...
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证监会提出的其他审慎性条件。第六条申请人只能申请设立一个代表处，申请时应当向中国证监会提交下列材料：(一)由董事长(理事长)或总经理签署的致中国证监会的申请书；(二)所在国家或地区金融监管当局出具的同意申请人设立代表处的意见书或其他有关文件；(三)所在国家或地区有关主管当局核发的、经所在国家或地区有 ...
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，并报中国证监会备案；(六)协议转让完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，并凭该批准证书到工商行政管理部门办理变更登记。第九条 ：(一) 公司法定代表人签署的申请变更申请书；(二) 外商投资企业批准证书；(三) 证券登记结算机构出具的股份持有证明；(四)经公证、认证的投资者的合法开业证明； ...
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：全国人大法律（1）条第十八条 申请债券上市的企业，须向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申请书。上市报告书。上市报告书至少须说明下列情况：(一)主要业务 十五条 因继承、赠予、财产分割等原因而发生的记名证券转让，受让人须凭公证机关出具的公证文书至本所办理过户。第二百一十六条 除本规则第二百一十五 ...
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或有权部门批准免予担保的文件；（四）通过交易所交易系统以外的途径发行的企业债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户号或席位号、持有人 （一）《债券跨市场转托管申请书》；（二）自然人投资者，须提交本人证券账户卡和有效身份证明文件；委托他人代办的，还需提供经公证的代办委托书、代办人 ...
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提供协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等材料复印件；质押冻结的应提供质押登记申请书、经公证的《质押合同》、已冻结证明等材料复印件。6、发生了股份性质 向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。4. 国有法人股：具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或 ...
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。内部发行由主管机关根据中国人民银行和市政府有关规定制定相应细则办理。第十五条企业申请公开发行股票，应符合下列条件：（一）经国家有关主管部门批准设立或改组成 业务。第四十八条证券商申请经营证券业务许可证，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：（一）名称、住所；（二）注册资本；（三）机构组织形式；（四 ...
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首次发行股票，法人认购股份的比例由主管机关规定，并可根据情况适当调整。第十四条 首次申请发行股票应向主管机关提交以下正式文件：(一)发行股票申请书；(二)批准设立公司的文件；(三)公司章程；(四)招股说明书；(五)股票筹资用于固定资产投资的，应提交有权机关的批准文件；(六)新设立公司需提供经会计师 ...
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管理和监督。第六条 人民币特种股票发行与交易的具体办法另行制定。境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批， 申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件：(一)申请书；(二)公司登记注册文件；(三)股票公开发行的批准文件；(四)经会计师事务所审计 ...
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，报国务院批准。第七条 申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：(一)申请书；(二)章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及 未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未 ...
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