何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
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公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理 会计信息质量。证券公司应确保分支机构会计核算的一致性。第一百零九条证券公司会计核算应合规、及时、准确、完整，变更会计政策应经董事会批准，确保 ...
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要求的其它文件。第八条证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须 机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。第十四条证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列 ...
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字〔１９９５〕１６７号和〔１９９５〕１６８号文件？是否还设有未申报的从事期货经纪业务的分支机构？８．若你公司为期货经纪公司或所设营业部，是否做自营？若你公司为期货 日。２．本报告的类型是□月报□季报□由＿＿＿＿特别要求。３．登记事项若有变更，请列出具体事项。具体内容□名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ...
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、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1％或绝对金额超过1000万元的股权变更进行初审；对证券从业人员申请证券 进行初审；对证券投资咨询公司跨省区迁址进行初审；对证券投资咨询公司设立分支机构进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司年检进行初检；对证券 ...
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，并按有关规定开支。第十条建设银行各分支机构，在市场中参与其他承销单位组织的承销（分销、代销）团，或协助其他单位分销企业债券时，要从严掌握。签定分销协议时 另行签定财产抵押协议作为本合同的附件，与本合同具有同等效力，随本合同生效、变更、解除和终止）。８．甲方未按本协议规定向乙方划拨债券兑付资金，按拖延 ...
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，由国务院批准，中国保监会公布（见附件）。第四条企业债券应由各保险公司总公司统一买卖，保险公司分支机构不得买卖企业债券。第五条保险公司购买企业债券 投资企业债券比例最高为该账户总资产８０％的投资账户。投资账户的设立、合并、撤销、变更应符合我会的有关规定。分红保险或其他独立核算的保险产品，投资企业债券的 ...
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债券应由各保险公司总公司或保险资产管理公司统一买卖，保险公司分支机构不得买卖企业债券。第五条保险公司投资企业债券实行比例控制的办法。保险公司购买的各种企业 企业债券比例最高为该账户总资产80％的投资账户。投资账户的设立、合并、撤消、变更应符合我会的有关规定。分红保险或其他独立核算的保险产品，投资企业 ...
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起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当按照 文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。基金管理公司变更、撤销分支机构，应当按照有关规定向工商行政管理机关办理有关手续。第三十六 ...
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分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十三条独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业 登记手续后，方可开立基金销售结算专用账户。 第二十条独立基金销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当 ...
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