发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用至证券期货法律适用意见第1号 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的 独立性没有重大不利影响。按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生 ...
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减少或偿债能力降低的，说明是否已征得相关债权人同意；若上述折价入股行为导致全资附属企业解散的，说明对其原有债务的处置是否合法；５、若发起人以其在合资或联营 的合同、协议及其他使其财产或行为受约束的文件是否有导致公司无法变更为股份公司的法律障碍；３、说明发行人设立至今有无合并、分立、增加或减少注册资本、 ...
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对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料 的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。 表2：合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表 证券账户号 账户持有人姓 账户持有人姓 名／全称 名／全称 ...
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资本验资证明。4、基金管理公司股东与关联方关系说明主要包括基金管理公司的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业 股东的出资不足一年内转让的，还须附有关当事人就相关法律依据提交的书面说明。(五)发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制 ...
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、组织形式、经营范围及主要股东等。２．法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融 股东的出资不足一年内转让的，还须附有关当事人就相关法律依据提交的书面说明。（五）发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制 ...
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投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例 并配合监管机构调查处理。二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从 ...
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两个交易日内向本所提交董事会决议并履行信息披露义务。第六条 上市公司根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策的，其披露的会计政策变更公告 方法。与油气开采活动相关的辅助设备及设施的折旧方法； 14．非同一控制下企业合并成本的公允价值的确定； 15．其他重要会计估计。第十三条 本指引由 ...
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于股东单位及其他关联方。(二)发行人的资产是否独立完整。(三)如发行人属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。(四)发行人的人员是否独立。 ，应说明对本次发行上市的影响。(二)上述合同的主体是否变更为发行人，合同履行是否存在法律障碍。(三)发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、 ...
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的股东，拟参股的股东应符合以下条件：1、具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；2、没有未决诉讼，或者未决诉讼 将新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国证监会派出机构。2、变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东( ...
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市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》，按照中国证券监督管理委员会(以下简称 有效身份证明文件原件及复印件；(十)中国结算公司要求提供的其他材料。第九条变更企业年金计划托管人的，中国结算公司在审核本指南第八条规定材料无误后 ...
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