同业竞争情况取得发行人改制方案，分析发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业的财务报告及主营业务构成等相关数据，必要时取得上述单位相关生产、库存、 八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价 ...
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有明确的职责和完善的管理制度； (六)拟设立的分支机构取得基金从业资格的人员不少于二人，取得基金销售业务资格的人员不少于分支机构员工人数的三分之二 基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金 ...
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风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选 ...
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如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育程度须 差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的，公司应当提供指定披露 ...
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管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在 操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金 ...
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法规和公司各项规章制度。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度 质量评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。（三）强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。 ...
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加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直 加上专门的培训，是培养证券人才的显著特点。有的公司在吸引、培养人才的同时，发挥每一个工作人员的优势，用其所长，避其所短，调动了全体员工的积极性 ...
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符合《会计师事务 所从事H股企业审计业务试点工作方案》要求的内地会计师事务所，可从印发之日起开展申报工作，有关申报材料一式四份，并请 )打印的股东/合伙人情况表和注册会计师情况表。(六)会计师事务所治理结构、质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明。(七)香港成员所的商业登记证明复印件、执业证书复印件 ...
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、组织形式、经营范围及主要股东等；2、法人资格及业务资格证明文件包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、证券经营机构的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件） 人才与人员培训，基金产品设计等。（七）公司章程（草稿）（八）内部机构设置及职能（九）内部管理制度主要包括内部风险控制、监察、稽核、员工行为 ...
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交接日密码设置修改登记表 37表11：交接日系统用户权限登记表 38表12：交接日员工操作权限登记表 39表13：交接日权限设置修改登记表 40表14：交接日数据备份 包括现有人员的技术、经验和接受的培训等。第三十六条对技术管理状况进行评估是指根据被托管机构的管理制度、工作流程、技术资料、人员分工及 ...
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