人，取得基金销售业务资格的人数不少于员工人数的三分之二。 第十四条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人、社团法人或 基金销售支付结算业务： (一)违反本办法第五条的规定，挪用基金销售结算资金的； (二)发生重大违法违规行为的。 基金销售支付结算机构被暂停或者终止基金销售支付 ...
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，以及公司认为应当激励的其他员工，但是有污点记录的人员不能成为激励对象，以督促高管人员勤勉尽责。此外，财务报告虚假和有重大违法违规行为的上市公司不能实施 之日起至公告后2个工作日。第二十条 上市公司对员工实施股票激励计划的，应当在股权激励计划中规定员工获授股票的条件和禁售期。第四章 股票期权激励计划 ...
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交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的 。期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围 ...
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证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构 董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或赔偿金。第六十六条证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权，应当事先取得中国证监会 ...
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发现重点问题；（六）询问公司相关业务人员；（七）听取公司核心技术人员和技术顾问以及有关员工的意见；（八）与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见； 情况、工商变更登记、年度检验等事项，对公司设立、存续的合法性作出判断。第四十四条调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询 ...
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财务会计无虚假记载、无重大违法行为的要求，予以保留并完善。三、建立上市公司非公开发行股票制度按照新《证券法》第13条的规定，建立上市公司向特定对象非公开 ，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第七章附则第七十四条上市公司发行以外币认购的证券的办法、上市公司向员工发行证券用于激励的办法， ...
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意见的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员分别予以警告、罚款、暂停或吊销证券业务资格等处罚。第二章重要提示第 项费用）进行分析，并说明比较上一报告期增减变动的原因。第三十八条公司应披露在本报告期内是否有违法违规行为，如挪用客户交易结算资金、自有资金与客户 ...
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处罚；（三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（四）拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、 之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处3万元以下的罚款 ...
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）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。关联法规：全国人大法律（1）条第七条上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列规定：（一）最近三个会计年度 的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第七章附则第七十四条上市公司发行以外币认购的证券的办法、上市公司向员工发行证券用于激励的办法， ...
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