筹建方案；(6)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并 处理的证明；(3)公司对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施情况的报告；(4)营业部新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；(5)营业部新经营场所消防 ...
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十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(十四)审议通过期货交易所对外投资计划；(十五)监督总经理组织实施会员 申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 ...
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改制与设立情况取得发行人改制的相关资料，包括改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告、资产和业务构成情况、上级主管部门同意改制的批复 发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查发行人的历史沿革情况；必要时走访相关政府部门和中介 ...
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，除应当符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：(一)最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的 真实性、准确性和完整性承担责任。第六十条公开募集证券说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告和法律意见书，应当由有资格的证券服务机构出具，并由 ...
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如审计意见为带强调事项段的无保留意见或保留意见，应要求公司董事会和监事会对审计报告涉及事项处理情况作出说明，并关注该事项对公司的影响是否重大、影响是否已经 公司章程等，到工商管理部门核查公司的设立程序、合并及分立情况、工商变更登记、年度检验等事项，对公司设立、存续的合法性作出判断。第四十四条调查公司 ...
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控制活动与措施的监督和评价制度。项目小组可采用询问、验证、查阅内部审计报告和监事会报告等方法，考察公司内部控制监督和评价制度的有效性。 在上述调查基础上， 及存续情况。 查阅公司的设立批准文件、营业执照、公司章程、工商变更登记资料、年度检验等文件，判断公司设立、存续的合法性，核实公司设立、存续是否满二 ...
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字(1995)63号)32．关于对期货经纪机构进行年度检验的通知(证监期字(1996)15号)二、以原国务院证券委或者我会文号，与其他部门联合发布的规章证券类：1．关于企业不设股票交易岗，加强生产、经营管理的通知(国务院证券委、国家经贸委证委发(1994)7号)2．关于 ...
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