期货业务并符合中国证监会的其他规定；(七)中国证监会规定的其他条件。第七条 企业申请从事境外期货业务应当向审核部门提交下列材料：(一)境外期货业务申请报告；(二 ；(七)期货管理和从业人员的从业资格；(八)中国证监会规定的其他事项。第四十六条 持证企业年检合格，由中国证监会在其境外期货业务许可证上加贴 ...
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各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：一九九三年度企业年检已经开始。为做好期货经纪公司的年检工作，现就有关问题通知如下：一、凡已在国家 期货经纪公司的初检通过后，应签署意见，并于１９９４年３月底前，将“年检报告书”、年度资产负债表和年度损益表一并报送国家工商行政管理局进行审核，待审核批准后， ...
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、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们报送的2002年度证券投资咨询机构及其执业咨询人员年检初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理 顾问有限公司等3家机构和杨孟华等25名个人通过2002年度年检。 二十五、福建省企业顾问有限公司等5家机构和王峰等41名个人通过2002年度 ...
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高能投资咨询有限公司 34 厦门市新汇通投资咨询有限公司 浙江 35 杭州三元证券投资顾问有限公司 36 浙江国金投资咨询有限公司 37 浙江利捷企业策略咨询有限公司 青岛 38 青岛安信投资顾问有限责任公司 辽宁 39 沈阳渤海投资咨询顾问有限责任公司 云南 40 云南产业投资管理有限公司 大连 ...
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兰德证券投资咨询顾问有限公司 7 上海万盛投资咨询有限公司 深圳 8 深圳市珞珈投资咨询有限公司 9 深圳市智多盈投资顾问有限公司 10 深圳市怀新企业投资顾问有限公司 11 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司 北京 12 北京中方信富投资管理咨询有限公司 13 北京君之创证券投资咨询有限公司 14 ...
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号码 序号公司名称证书号码1山西广瑞投资财务顾问有限公司Zx01062福建省企业顾问有限公司Zx00013上海点津投资顾问有限公司Zx00614上海夏商投资咨询有限公司Zx01715甘肃汉德投资咨询有限公司Zx0137附件2 2004年暂缓通过年检现已通过整改验收的8家公司名单 序号公司名称1广州新 ...
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(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过 应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。 表2：合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表 证券账户号 账户持有人姓 账户持有人姓 名／ ...
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行业自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明 副本原件及复印件和参检的执业人员执业证书原件及复印件外，应将不参加年检人员和报告期调出不再从事证券投资咨询业务人员的执业证书原件一并通过派出机构上交 ...
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机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的证明材料。7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。 合理原因认定的其他情形。(五)有下列情形之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：1．丧失执业能力或执业条件的；2．报告期受过刑事处罚的；3 ...
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厦门、贵阳、昆明、银川证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理 士国际投资有限公司等2家机构和邓可人等10名个人通过2000年度年检。 十七、福建省企业顾问有限公司等2家机构和欧阳建勋等17名个人通过2000年度 ...
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