人或投资者名单写 (表格不够时，可另行附表填写) 变更内容：□姓名／全称 □有效身份证明文件号码 □合伙人或投资者 □执行事务合伙人或负责人 □企业类型 □营业期限 □其他 经办人签名 联系电话及地址 审核资料： 序号： □证券账户卡及复印件 □合伙协议或创投企业合同及章程 □企业有效身份证明文件及 ...
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法规和中国证监会规定的其他条件。第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第十条 申请设立期货经纪公司 内容：(一)被特别处理的期货经纪公司名称；(二)特别处理理由；(三)特别处理期限。第一百一十条 期货经纪公司进入特别处理程序，应当由期货经纪公司股东单位 ...
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，还应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（ 样式由中国证监会统一制定。第五十二条期货经纪公司或者期货经纪公司营业部年检合格，由中国证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》上 ...
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证券公司，中国证监会另有规定的除外。第二十七条证券公司必须严格按照现代企业制度的要求，建立健全符合《公司法》要求的股东会、董事会、监事会制度。证券公司 情况。逾期未完成筹建的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报告所在地中国证监会派出机构，经派出机构初审同意并报中国证监会批准 ...
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咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。 二、年检报送材料(一)年度检查申请表(附件1)。(二)年度工作报告(参考内容见附件2)。(三) 及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、 ...
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二)负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1％或绝对金额超过1000万元 期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对辖区内期货经纪公司内部稽核员资格进行确认。(七)负责建立、更新和 ...
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）申请前两年内均已通过外商投资企业联合年检并连续赢利；（五）拟转Ｂ股流通的非上市外资股股东持有该非上市外资股的期限超过一年；（六）非上市外资股 股流通之日起３０日内凭外经贸部批准文件和中国证监会批准文件到外经贸部变更《外商投资企业批准证书》。申请人如在外经贸部批准之日起１年内仍未获得中国证监会批准，原 ...
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证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等的有关规定编制公司高级管理人员任职资格年检所需材料。关联法规：国务院部委规章（1）条第七章董事会报告第二十九 机关、文号、减免幅度及有效期限；如果各分公司、专业子公司异地独立纳税，其执行不同税率的，应予说明。第九条控股子公司及合营企业公司应披露其所控制的 ...
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法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期货交易当事人 交易业务规则。第十一条 期货交易所因下列事项而终止：(一)章程规定的期限届满；(二)不能维持交易所正常运作；(三)会员(股东)大会决定解散；(四)批准机关 ...
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；(二)在证券交易所挂牌交易的国债；(三)在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券；(四)中国证监会批准的其他金融工具。 第十九条合格投资者可以委托在境内 及已实现收益的期限予以调整。 第六章监督管理第三十一条中国证监会和国家外汇局应当对合格投资者的证券投资业务许可证、外汇登记证进行年检。 第三十二 ...
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