1)； (七)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。 第四条 合伙 》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过 ...
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证监会要求的其他材料。以上申请材料应同时抄送拟设立证券公司或子公司所在地中国证监会派出机构备案。第三十九条证券公司申请筹建分公司，须向中国证监会提交下列 十六条证券公司、证券公司子公司、证券公司分公司开业，申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》，并 ...
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代码'（如：720300720200DJWTK.DBF，即由大鹏证券向国信证券提交的登记委托数据库），信息公司根据文件名判断文件的发送和接收方。（二）主办业务流程1、S 复印件。2、需过户过户仅限以下几种：经公证的协议转让、原法人机构已变更名称、原企业已注销或被吊销营业执照或歇业、法院裁决、出资证明。 ...
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数量等。2.创投机构营业执照复印件及章程。3.创业投资企业备案管理部门同意创投机构备案的文件及近一年年检结果的通知。4.创投机构初始投资完成后被投资企业 仅限于涉及现金回拨情形）。9.其他说明材料。创投机构提交的有关资料，如涉及上市公司相关信息的，应当符合上市公司信息披露相关法律法规和规则以及《国务院 ...
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检查和投诉举报事项检查。第三十九条协会对基金评价机构实行年检制度，每年对基金评价机构提交的年度工作报告进行审阅，每两年对基金评价机构进行一次 的名称、注册地及其直接间接持股比例 公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件) 二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）1、是否有同一股东持有基金 ...
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提交下列材料：(一)申请报告(应加盖结算参与人公章)；(二)名称变更的批准文件；(三)换发后的《企业法人营业执照》和《经营证券业务许可证》 (应加盖结算参与人公章 提供真实、准确、完整的文件和业务资料；(八)与本公司共同维护结算系统的安全稳定运行，根据本公司业务规则存放结算备付金，提交结算互保金及其他 ...
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党政机关开办期货经纪公司和从严控制国有企业、事业单位参与期货交易的问题，涉及党政机关廉政和防止国有资产流失，非常重要。国办６９号文件对此做了明确规定，各地要 重新审核登记了。这１４４家中也可能有一些运作不够规范的，今后要进行年检，年检达不到条件的要采取措施。另外１４０家要由地方监管部门进行初审，中国 ...
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九)通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；(十)风险说明书及客户委托书样本。实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。从事期货业务涉及金融等国家专项规定 可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度 ...
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数量、司法冻结状态等内容，并在每页加盖债券发行人印章）；（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；（六）指定联络人有效身份证明文件原件 跨市场转托管申请书》；（二）自然人投资者，须提交本人证券账户卡和有效身份证明文件；委托他人代办的，还需提供经公证的代办委托书、代办人有效身份证明文件 ...
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材料(均应加盖申请人公章):（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）《经营证券业务许可证》复印件；（四） 公司提供真实、准确、完整的文件和业务资料；（八）与本公司共同维护结算系统的安全稳定运行，根据本公司业务规则存放结算备付金，提交结算互保金及其他交 ...
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