作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料 ，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者 ...
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执业资格。四、申请与审批程序（一）公司申请１．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先 从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘－－ＥＸＣＥＬ格式）２Ａ－３企业法人营业执照（复印件）２Ａ－４公司章程 ...
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证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理 防线。第十四条证券公司应加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保 ...
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的其它文件。第八条证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的 和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平； ...
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发行单位必须是在工商行政管理部门依法登记注册、具有法人资格的经济实体。具备这一条件的城乡集体所有制企业和各种经济联合体（不含全民所有制企?担??梢以向 主管部门同意开办企业的批准文件；（二）工商行政管理部门颁发的营业执照和确定为经济人的公证文书，金融机构应交验人民银行陕西省分行或所属分支机构颁发的经营 ...
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，均应保证按期偿付债券本息，支付的利息可在成本中列支。 第十二条企业按期付给债券持有人的利息，其利率最高不得比银行相同期限城乡居民定期储蓄存款利率高 福建省分行及所属分支机构审查批准后方可进行：一、必须是依法成立的具有法人资格的经济实体。申请时须交验工商行政管理部门颁发的营业执照或者同意企业开办的证明 ...
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亏损的经济责任。第十二条凡在工商行政管理机关登记注册，具有法人资格的经济实体，均可发行企业债券。债券可以向单位发行，也可以向个人发行。第十三条企业 等有价证券的机关。关联法规：国务院行政法规（1）条第十七条中国人民银行及其分支机构对企业发行股票、债券实行统一管理、分级审批的办法。发行额在五百万元（含五 ...
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１９９５〕１６７号和〔１９９５〕１６８号文件？是否还设有未申报的从事期货经纪业务的分支机构？８．若你公司为期货经纪公司或所设营业部，是否做自营？若你公司 ．国有企事业单位在你公司开户时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：Ａ是否为亏损企业？Ｂ有无主管部门或董事会同意文件？４．你公司是否有金融机构客户 ...
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和省、自治区、直辖市分行及计划单列市分行，其他各级行（处）无权批准代理发行企业债券；一、代理中央级部门、企事业单位在全国范围内发行债券，由总行审定和组织 的印章和债务人法人代表人的签字。第九条代理发行企业债券，可按债券发行总金额收取一定比例的代理费用，并按有关规定开支。第十条建设银行各分支机构，在市场 ...
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的合法权益，制定本条例。第二条 本条例适用于中华人民共和国境内具有法人资格的企业(以下简称企业)在境内发行的债券。但是，金融债券和外币债券除外。除前款 ，按照国家规定纳税。第二十五条 中国人民银行及其分支机构和国家证券监督管理机构，依照规定的职责，负责对企业债券的发行和交易活动，进行监督检查。关联法规 ...
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