人民法院确认证券权属或通过人民调解委员会达成调解协议的，需提供人民法院出具的生效法律文书；2、通过公证机构公证证券权属变更行为的，需提供相关公证文书；（三 。第十五条本实施细则规定的当事人提交的身份证明文件需符合以下要求：（一）涉及境内企业法人的，需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人 ...
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(一)经营债券承销业务资格的申请书；(二)《经营金融业务许可证》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六 (质)押物进行反担保的、保证人应与抵(质)押人签订资产抵(质)押协议，并按《担保法》及有关规定办理资产抵(质)押登记手续。关联法规： ...
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情况主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；2、法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照(副本)(复印件)、经营证券业务许可证(副本)(复印件)或经营金融业务许可证(副本)(复印件)等；3、实收资本及财务状况(1)出资比例最高、 ...
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新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国证监会派出机构。2、变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东 法定代表人名义开展经营活动。6、经股东会通过的公司新章程(原件)；7、变更后公司股东股权背景情况图；8、公司出具的专项报告，详细说明股东或者 ...
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时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等。２．法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件 行使股东权利与履行股东义务的其他情况等。（四）有关当事人的协议各股东就重大变更事项签署的协议，包括出资金额与比例、权利与义务等。涉及基金管理公司 ...
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。第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一 的规定应当提交的有关书面材料。（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。（六）中国证监会规定的其他材料。中国证监会派出 ...
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。第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一 的规定应当提交的有关书面材料。（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。（六）中国证监会规定的其他材料。中国证监会派出 ...
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年。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。第十七条《接受注册通知书》发出后，已注册的《定向发行协议》不得 表 2 发行人 非公开定向发行注册材料报送函 3 发行人 内部有权机构决议 4 发行人 企业法人营业执照（副本）复印件或同等效力文件 5 主承销商 非公开定向发行注册推荐函 ...
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防止利用该信息进行内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 六、上市公司置换资产变更主营业务，按下列程序办理：(一)董事会按本通知附件1编制申报材料，向公司 6.与置换资产相关的文件或协议；7.上市公司、上市公司的交易对方，以及被置换的企业的公司章程(公司制企业)及企业法人营业执照；8.董事会决议公告草稿及 ...
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．场外交易保证金及结算方式说明。（九）１９９８年经审计的财务报表。（十）企业法人营业执照复印件。（十一）境外期货业务部门人员情况表（格式见表三）。（十 设立境外期货业务专项外汇帐户。有关境外期货外汇管理办法另行制定。（六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务计可证 ...
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