业务申请报告；(二)境外期货业务申请表；(三)境外期货业务管理制度；(四)企业法人营业执照；(五)进出口企业资格证书；(六)从业人员从事境外期货业务的经历及从业人员资格证书 年检标识并加盖年检戳记。第四十七条 本办法所涉及的管理部门应当对持证企业的境外期货交易和资金情况保密。第六章 罚 则第四十八条 ...
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帐户和经办人身份证件的复印件。（3）原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理 若现持有人是机构投资者，还需留存法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；经年检的法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件的复印件。若现 ...
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行业自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明 副本原件及复印件和参检的执业人员执业证书原件及复印件外，应将不参加年检人员和报告期调出不再从事证券投资咨询业务人员的执业证书原件一并通过派出机构上交 ...
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机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的证明材料。7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。 合理原因认定的其他情形。(五)有下列情形之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：1．丧失执业能力或执业条件的；2．报告期受过刑事处罚的；3 ...
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4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或处罚的证明材料。 7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。 8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。 （二）证券投资咨询人员 ...
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存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改 ...
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，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、 条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上 ...
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等内容，并在每页加盖债券发行人印章）；（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；（六）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件； 、法定代表人授权委托书、证券账户卡、经办人有效身份证明文件及复印件；其他经济组织比照法人办理。 第三十七条接到投资者的市场间转托管申请资料后，证券经营机构 ...
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和代理机构等基本情况)；2、公司《经营金融/证券业务许可证》、《企业法人营业执照》(复印件，加盖公司章)；3、公司设立及变更批文；4、公司年度 后方可推迟报送，但最迟不得超过十个工作日。 三、联系方法1、年检材料寄送地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所会员部 邮编 ：2001202、联系人：洪 ...
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(均应加盖申请人公章):（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）《经营证券业务许可证》复印件；（四） ，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本 ...
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