境外期货业务管理制度；(四)企业法人营业执照；(五)进出口企业资格证书；(六)从业人员从事境外期货业务的经历及从业人员资格证书；(七)审核部门规定的其他材料。第八 违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的持证企业，或未通过年检的持证企业，中国证监会可视情节责令其暂停境外期货业务或注销其境外 ...
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帐户和经办人身份证件的复印件。（3）原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理 若现持有人是机构投资者，还需留存法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；经年检的法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件的复印件。若现 ...
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．加入行业自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明材料及 ；６．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过年检的；８．报告期不履行报告义务的；９．中国证监会据 ...
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机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的证明材料。7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。8 因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改并通过年检的；8．报告期不履行报告义务的；9．中国证监会 ...
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(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检 投资咨询业务资格条件；2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资 ...
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从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或处罚的证明材料。 7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。 8 因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的； 7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改并通过年检的； 8．报告期不履行报告义务的； 9．中国 ...
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机构，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作 十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、 ...
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，在深圳市场发行的债券还应包括托管单元号）；（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；（六）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；（七 次一交收日，本公司按以下方式处理：1、延迟收取证券的结算参与人可在规定时间内向本公司申请实施现金结算，本公司就其相关延迟交付证券交易实施现金结算。 ...
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如下：一、实施步骤及时间安排清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办(证监会)应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内 报告2－2证券期货投资咨询机构从业资格申请表2－3证券期货投资咨询机构企业法人营业执照(复印件)2－4证券期货投资咨询机构公司章程2－5证券期货投资咨询机构 ...
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如下：一、实施步骤及时间安排清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内 的报告２－２证券期货投资咨询机构从业资格申请表２－３证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）２－４证券期货投资咨询机构公司章程２－５证券期货投资咨询 ...
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