，还需说明是否已采取必要措施对小股东的利益进行保护。（五）说明发行人与关联企业间是否存在同业竞争。若存在同业竞争，还需说明是否已采取必要措施解决同业竞争。 产品质量和技术监督标准。近三年来，是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚。九、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级 ...
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于股东单位及其他关联方。(二)发行人的资产是否独立完整。(三)如发行人属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。(四)发行人的人员是否独立。(五) 产品质量和技术监督标准。近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。第四十七条发行人募股资金的运用(一)发行人募股资金 ...
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账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织开户要求采用实时开户系统报送数据或邮寄方式办理。在相关技术系统 其开立证券账户。 五、申请人应当遵守国家有关法律法规、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》 ...
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根据《中华人民共和国归侨侨眷权益保护法》和有关法律法规，结合我省实际，制定本条例。第二条本条例所称归侨、侨眷企业、事业，是指归侨、侨眷利用境外资金或 。（1997年12月27日省八届人大常委会第30次会议通过）四川省归侨侨眷企业事业权益保护条例》的决定四川省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议决定 ...
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内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致债券市场价格重大变动的，经本所同意，可以不予公布。 （九）发行人认为根据国家有关法律法规不得披露的 ； 14、具有证券期货相关业务许可证的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书； 15、各中介机构及签字人员证券业从业资格证书； 16、其他证监会或本 ...
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披露及持续性义务 5.1债券上市后发行人应遵守以下信息披露的基本原则：发行债券企业的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或 的信息内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致债券市场价格重大变动的，经本所同意，可以不予公布。发行人认为根据国家有关法律法规不得披露的事项 ...
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。 第五章自律管理与市场约束第三十二条企业发行定向工具所募集资金的用途应符合法律法规和国家政策要求。第三十三条为定向工具提供服务 表 2 发行人 非公开定向发行注册材料报送函 3 发行人 内部有权机构决议 4 发行人 企业法人营业执照（副本）复印件或同等效力文件 5 主承销商 非公开定向发行注册推荐函 ...
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，近3年无不良诚信记录。健全的法人治理结构指根据集团母公司企业组织形式和相应的法律法规要求能够实现有效公司治理的组织结构。8．集团母公司拥有核心主业 。（10）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（11）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件、资料。2． ...
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人员。第五十二条企业应建立合规经理季度和年度报告制度。合规经理应每季度和每年度向企业期货业务主管领导和总经理提交报告，报告基本内容包括境外期货业务相关人员对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。第八章档案管理制度第五十三条企业应对套期保值 ...
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或安排专用席位。六、托管人和投资管理人要及时从证券交易所和中国结算公司获得企业年金基金证券交易结算数据，发现数据错误应及时与证券交易所和中国结算公司核对 投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》，按照中国证券监督管理委员会(以下 ...
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