原件或复印件。第七条托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理 证券交易的资金清算与交收。对于企业年金基金投资运作过程中出现证券超买、卖空等行为，托管人应负责向相关责任人追究相应的交收责任，并报告相关监管部门 ...
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资格注销的证明文件（如工商登记机关出具的企业注销证明等）；（三）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告、或人民法院出具的生效法律文书、或 五条本实施细则规定的当事人提交的身份证明文件需符合以下要求：（一）涉及境内企业法人的，需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人 ...
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资格注销的证明文件（如工商登记机关出具的企业注销证明等）；（三）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告、或人民法院出具的生效法律文书、或 五条本实施细则规定的当事人提交的身份证明文件需符合以下要求：（一）涉及境内企业法人的，需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人 ...
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原件或复印件。第七条 托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 交易的资金清算与交收。对于企业年金基金投资运作过程中出现证券超买、卖空等行为，托管人应负责向相关责任人追究相应的交收责任，并报告相关监管部门 ...
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以及承销费用决算情况。第三十五条中国人民银行各级分行要建立健全企业债券的统计、报告制度，做好企业债券的统计分析工作，按规定及时报送各类统计报表和分析报告， 情况处理：(一)证券经营机构在买入债券时，如发现假券，应予以没收，并加盖注销印迹；(二)证券经营机构在已购进的债券中发现假券，应对已购债券做好识别 ...
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一次双线核对。第五章 监督管理第三十四条 持证企业应在每月前10个工作日内向中国证监会报告上月境外期货业务情况，月报内容包括下列事项：(一)期货交易 持证企业，中国证监会可视情节责令其暂停境外期货业务或注销其境外期货业务许可证。第五十条 持证企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由中国证监会责令改正， ...
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资金(054) 437.41 基金销售人资金清算（155） 447.42 投资人资金清算（156） 457.43 红利解冻确认（157） 467.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 477.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认 ...
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，应当提交以下材料(均应加盖申请人公章):（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）《经营证券业务许可证》 本规则第六条、第七条规定的条件的，本公司将下调其结算参与人类别或注销其结算参与人资格。乙类结算参与人达到本规则第六条规定的甲类结算参与人条件的， ...
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，应当提交以下材料(均应加盖申请人公章):（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）《经营证券业务许可证》 本规则第六条、第七条规定的条件的，本公司将下调其结算参与人类别或注销其结算参与人资格。乙类结算参与人达到本规则第六条规定的甲类结算参与人条件的， ...
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应当提交以下材料(均应加盖申请人公章): （一）结算参与人资格申请报告和申请表； （二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件； （三）《经营证券业务许可证 类型； （四）暂停、终止其参与本公司部分或全部结算业务； （五）注销结算参与人资格。 结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全 ...
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