有关词语解释'代办股份转让确权数据交换系统'：指由甲方在'代办股份转让信息披露平台'的基础上，根据中国证券业协会要求建设并维护、用于代办股份转让确权数据交换、 户和经办人身份证件的复印件。（3）原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理 ...
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、法定代表人、主要办公地点、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人 ；（五）收购人董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的姓名（包括曾用名）、身份证件号码（可以不在媒体公告）、国籍，长期居住地，是否取得其他 ...
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基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定 销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载 ...
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公司治理结构 第一节独立性 2.1.1上市公司应当与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和 公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 上市已满一年公司的 ...
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借款担保情况等。4．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资料证书。5．本所要求提交的其他材料。本所将按中国证监会要求，将年度 风险；3．会员代理业务范围和权限；4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；5．委托、交割的方式、内容和要求；6．客户保证金及证券管理有关事项；7 ...
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。第四章会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货 法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以 ...
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的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上 准确。 经办人签名： 日期： 年 月 日 审核资料： □组织机构代码证 □企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致) □经办人有效身份 ...
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资料管理制度。人民银行及有关金融机构对企业债券发行的申请文件、章程、报表以及审批的证件等资料，要建立档案妥善保管。 第二十五条 兑付债券所需 责令其停止非法经营； (二)、没收非法所得； (三)、处以违法活动所涉及金融5%以下的罚款。 以下处罚，可以并处。 第二十八条 罚没收入一律上交国库。具体处理 ...
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公司：为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的 第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的 ...
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资金合理流向，控制消费基金膨胀，维护各方合法权益，促进本市经济建设，根据国务院《企业债券管理暂行条例》精神，结合本市情况，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（ 资料管理制度。人民银行及有关金融机构对企业债券发行的申请文件、章程、资料、报表，以及审批的证件等资料要建立档案妥善保管。第二十六条发行债券的 ...
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