严格遵守信息披露规范要求，认真执行公司信息披露事务管理制度，做好2011年年报披露工作。上市公司应严格执行企业会计准则及相关规定，真实、公允地反映公司 程序降低风险。1. 关注关联方及关联交易的完整性和公允性注册会计师应认真学习企业会计准则及有关监管规定，按照实质重于形式原则判断交易是否公允，交易对方 ...
//www.110.com/fagui/law_390292.html-了解详情
不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其 关于股票发行工作若干问题的补充通知》(证监[1998]8号)、《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》(证监发字[1998]259号)、《关于对拟公开发行 ...
//www.110.com/fagui/law_163593.html-了解详情
人员签署开户合同。第十条 期货套期保值业务授权包括交易授权和交易资金调拨授权。企业应保持授权的交易人员和资金调拨人员相互独立、相互制约。第十一条 交易 ，配备相应的人员。其主要职责应包括：(一)参与制定本企业套保业务的风险管理制度和风险管理工作程序；(二)监督套期保值业务执行情况；(三)核查交易人员的 ...
//www.110.com/fagui/law_134878.html-了解详情
制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。第三十六条企业应该对境外代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查可以采用信用评级咨询、同行业 总经理或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。第六十一条合规经理的主要职责应该包括：（一） ...
//www.110.com/fagui/law_42622.html-了解详情
的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程；（四）股东名册及其出资额、出资方式、 及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html-了解详情
会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货 ；(四)不按照规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的 ...
//www.110.com/fagui/law_186984.html-了解详情
之日起未逾5年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5 结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管 ...
//www.110.com/fagui/law_74561.html-了解详情
制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度 资产管理业务规模。第四十二条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。第四十三条 证券 ...
//www.110.com/fagui/law_314257.html-了解详情
，包括但不限于设立的目的、必要性、工作规划、内部机构设置与人员配备、管理制度及办公场所选址等内容； (八)由董事长(理事长)或总经理签署的首席代表授权书 得以任何形式面向个人开展推介活动。第二十四条代表处及其工作人员组织举办面向企业的大型推介活动时，应当事先将活动方案报送中国证监会。中国证监会十个工作 ...
//www.110.com/fagui/law_187757.html-了解详情
和国家外汇局报送下列文件：(一)申请书；(二)金融业务许可证副本；(三)有关托管业务的管理制度；(四)拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件；(五)中国证监会、中国 ，对合格投资者汇出本金及已实现收益的期限予以调整。 第六章监督管理第三十一条中国证监会和国家外汇局应当对合格投资者的证券投资业务许可证、 ...
//www.110.com/fagui/law_104873.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·企业管理制度
- ·商铺合同承租方违约
- ·变更诉讼代理人
- ·未签订承包合同
- ·保险合同的免责条款
- ·最高人民法院关于合同司法...
- ·农村土地买卖是否合法
- ·事业单位工作人员考核
- ·关于夫妻离婚的财产分配
- ·上海市建设工程竣工验收报...
相关搜索