客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关 从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（八）经具有证券、期货 ...
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工作三年以上的自然人担任；（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够 （二）被推荐人的个人简历，学历证明复印件；（三）本所颁发的董事会秘书培训考试合格证书；（四）上市公司董事会的聘任书；（五）董事会秘书的通讯方式， ...
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被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的 付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述业务有关的咨询、培训等服务；(八)证监会批准的其他业务。第六十八条 证券登记结算机构应当在 ...
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规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。关联法规 第六条期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：(一)期货经纪业务；(二)期货咨询、培训业务；(三)经中国证监会批准的其他业务。第七条期货经纪公司根据业务 ...
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、现金流量表。(证券公司可免于报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的证明材料。7 一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业培训的证明；5．受奖励或处罚的证明材料；6 ...
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中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。 3 。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或处罚的证明材料。 ...
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的奖惩情况，业务人员参加本公司以外的行业自律组织、教育研究机构等组织的业务培训或持续教育情况等；３．经会计师事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表 通过派出机构上交中国证监会，对未能收回并不能说明理由的，以内部管理不善处理；２．证券投资咨询机构在报告期从业资格证书所载事项变更，需换发资格证书正本 ...
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因违法违规受到行政处罚；（二）在所处领域从事科学技术研究开发和产业化及科技管理等方面的专家，遵守职业道德，具有较高的科研诚信水平；（三）对所处 市场支持国家战略性新兴产业和其他高新技术产业发展的针对性。第十五条 咨询委委员可以通过讲座、专业培训、研讨等多种形式，向发行审核职能部门工作人员和创业板发行 ...
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应当及时向协会报告。第六章 专家工作组 第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。第三十四条 专家工作组的主要职责是： 和内部控制机制?3、 机构是否具备适当的业务隔离系统?4、机构是否建立了员工管理和培训制度？二、基金评奖内控制度说明（请附基金评奖相关的内控制度） ...
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：证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位所属从事证券相关业务的 《统计上使用的行政区划代码结构及编制规则》《国民经济行业分类》、《关于划分企业登记注册类型的规定》、《关于统计上国有经济控股情况的分类办法》、 ...
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