八条发行人的机构独立。发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。第十九 ；(二) 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；(三) 最近36个月内曾向中国证监会提出发行 ...
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八条企业向社会发行债券应当公布章程。章程应当包括下列内容：企业经营管理简况、企业自有资产净值、发行债券的目的和用途、效益预测、债券总金额、还本付息方式及风险 ，到期不能兑付、担保单位不尽偿还义务的，由人民银行市分行按照国家金融管理法规处理。第三十条未经审批机关批准，擅自转移资金用途的，应立即纠正。拒不 ...
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应当经中国人民银行认可。关联法规：地方政府规章（1）条第八条 债券持有人有权按期取得利息、收回本金，但无权参与企业的经营管理。第九条 债券持有人 条 企业发行债券应当公布章程或者办法。章程或者办法应当包括下列内容：企业经营管理简况、企业自有资产净值、发行债券的目的、效益预测、债券总面额、还本付息方式及 ...
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依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。上市公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。 结构、董事会构成、日常经营管理决策以及所处行业特点等因素，判断是否具有决定被投资单位财务和经营政策的权力，并以此为基础合理确定企业合并的类型和合并 ...
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3年。关联法规：全国人大法律（2）条第九条申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人 包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。发生影响或者可能影响本机构经营管理的重大事件时，证券评级机构应当立即向注册地中国证监会派出机构报送临时报告，说明事件的起因 ...
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被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的 、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规 ...
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各方合法权益，促进本市经济建设，根据国务院《企业债券管理暂行条例》精神，结合本市情况，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条本办法适用于 条企业发行债券应当制定章程。章程包括下列内容：（一）企业经营管理概况；（二）企业固定资产净值，自有流动资金及各类专用基金情况；（三）发行债券所筹资金用途 ...
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，增强利润分配的透明度上市公司应树立回报股东的意识，提升股东回报，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上 分析应充分解释财务数据的变动原因及其可能反映的重大趋势。鼓励公司披露管理层在经营管理活动中使用的各种关键业绩指标，并披露关于指标计算的假设、计算方法等 ...
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资本时将所借入的次级债务按照一定比例计入净资本。证券公司向股东或其关联企业借入的期限在5年以上并具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时 对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署 ...
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风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备 公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管报表 ...
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