业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。第四十三条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现 证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司经营范围从事定向资产管理业务；（十）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 第四 ...
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上市公司应按照《企业内部控制基本规范》的要求建立健全与财务报告相关的内部控制制度，提高信息披露质量。上市公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度，维护信息 增强利润分配的透明度上市公司应树立回报股东的意识，提升股东回报，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础 ...
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机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外 资格批准文件之日起三十个工作日内向工商行政管理机关办理经营范围变更登记手续。 独立基金销售机构完成工商变更登记手续后，方可开立基金销售结算专用账户。 第二 ...
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计划的相符性 7.2 收购人在收购完成后的12个月内是否拟就上市公司经营范围、主营业务进行重大调整 7.3 收购人在未来12个月内是否拟对上市公司 纳税独立做出财务决策 7.4.3 生产经营和管理是否能够做到与控股股东分开 7.4.4 重组后，上市公司与控股股东及其关联企业之间是否不存在同业竞争 如有 ...
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企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的 的咨询、培训等服务；(八)证监会批准的其他业务。第六十八条 证券登记结算机构应当在其职能范围内制定和修改章程和业务规则，报证监会批准后生效。证券登记结算 ...
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情况及采取的整改措施、整改效果。第三十七条证券公司应披露公司合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况。第三十八条公司应披露 应予说明。 第二十一条公司应披露其所控制的境内外所有公司及合营企业、联营企业的全称、注册资本、经营范围以及本公司对其投资额和所占权益比例等。未纳入合并财务 ...
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独立董事制度，根据有关制度规定，判断发行人独立董事制度是否合规。核查发行人独立董事的任职资格、职权范围等是否符合中国证监会的有关规定。通过与独立董事谈话， 企业，调查被收购对象资产质量和效益水平情况，分析相关业务是否与发行人业务发展目标相一致，发行人是否有能力管理、控制收购对象。募集资金拟用于合资经营 ...
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按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会 应当明确董事会的职权范围和议事规则。董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。董事会会议 ...
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的管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条 应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中，结算参与人 ...
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的管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条 应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中，结算参与人 ...
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