人民币。5．现金流量稳定并具有较大规模。6．集团母公司成立两年以上并且具有企业集团内部财务管理和资金管理经验。7．集团母公司具有健全的公司法人治理结构，未 。财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。（12）财务公司管理信息系统及风险控制系统。（13 ...
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。第五十二条企业应建立合规经理季度和年度报告制度。合规经理应每季度和每年度向企业期货业务主管领导和总经理提交报告，报告基本内容包括境外期货业务相关人员对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。第八章档案管理制度第五十三条企业应对套期保值计划、 ...
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体制改革起到了积极的推动作用。证券市场在筹措资金、促进社会资源合理配置和企业经营机制转换等方面作用日益明显，已成为社会主义市场经济的重要组成部分。明确认识到这 中最重要的一条。所谓规范，可以说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到，如果不遵循 ...
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为高级管理人员，下同)及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期 或其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构， ...
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。第十六条调查公司主要产品行业地位，分析主要产品的市场前景。搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料，分析公司所属行业的市场结构和竞争状况， 一）通过与公司管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责 ...
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和组织结构、查阅发行人重要会议记录和重要合同等方法，按照《公司法》和企业会计准则的规定，确认发行人的关联方及关联方关系，调档查阅关联方的工商登记资料 管人员及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境，包括考察董事会及相关的专门 ...
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法规和中国证监会规定的其他条件。第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第十条 申请设立期货经纪公司 情况；(二)财务情况；(三)法律、法规、规章、政策的执行情况；(四)内部规章制度的制定和执行情况；(五)对客户投诉的处理情况；(六)中国证监会规定的其他 ...
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规模，近期由国家计委会同国务院证券委员会一次下达，可跨年度使用。中国证监会将根据企业准备情况和市场状况严格控制发行进度，分期分批安排发行与上市。各地区、各 深入调查研究，通过典型解剖，了解其运作情况以及执行各项法规的情况，找出现行规章制度中的不足，在总结经验的基础上，加以修订完善。六、加强各级证券、 ...
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“根据国务院领导同志指示，鉴于股份制尚处于试点阶段，还没有成熟的经验和完善的规章制度，为避免一哄而起，出现混乱，在股份制试点阶段，仍要严格执行国发（１９９０） 试点的经验。三、各级人民政府要把股份制试点的重点放在通过企业之间的参股、持股组建和发展企业集团上，以推动生产要素的合理流动和优化组合，提高资源 ...
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应加盖申请人公章):（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）《经营证券业务许可证》复印件；（四）具有 结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三 ...
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