。在加快分业进程的同时，要注意保持平稳过渡，做好债权、债务的清理和客户合法权益的保护工作，以免引起混乱。第五，积极开拓创新，提高开放条件下的 可以说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到，如果不遵循这些规范，不体现“公开、公平、公正”原则，在 ...
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）关于公司合法合规经营的声明。如果外界或媒体有相关的违法、违规问题披露，需作出特殊说明。一经境内外依法设立的会计师事务所审计的最近两年按《企业会计准则 规定。财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。（12）财务公司管理信息系统及风险控制系统。（13 ...
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的实践并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行首次公开发行股票并上市的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《首次公开发行股票并上市管理办法（征求意见稿） 的能力。第十五条发行人的资产完整。生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备 ...
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人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规，遵守所在机构的各项规章制度。 第四条 财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。 第五 和人员认真执行国家有关法律法规，遵守财经纪律和财务制度。 财务与会计人员有权拒绝不真实、不合法的原始凭证，并向所在机构负责人报告；有权退回记载不 ...
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为高级管理人员，下同)及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查 或法律顾问，查阅相关记录，核实公司管理层是否存在不诚信行为的记录，评价公司管理层的诚信状况。 第四节公司合法合规事项调查 第三十四条调查公司 ...
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（一）通过与公司管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准 管理部门调阅注册登记资料，调查公司股东的出资是否及时到位，出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。对以实物、工业产权、 ...
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高管人员及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境，包括考察董事会及相关的专门委员会 法人的基本情况，包括设立、注册资本、主要业务，组织管理和控制情况。不组建企业法人的，应了解合作模式。募集资金拟用于收购资产的，应获得拟收购 ...
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七条 期货经纪公司应当持续拥有符合法定要求的从业人员、技术设备，执行内部规章制度，确保稳健、合法经营。第四十八条 期货经纪公司应当向客户说明期货交易的风险， 客户包括单位客户和个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济组织。第五 ...
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条件，同时还应符合下列条件：（一）在中国境内登记、注册的企业法人；（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；（三）基金评价人员应取得 进行审阅，每两年对基金评价机构进行一次现场检查。第四十条基金评价业务相关规章制度发生变化，或基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度和业务流程进行调整， ...
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投资者特别是中小投资者的合法权益，促进我国资本市场健康稳定发展，具有十分重要的意义。十多年来，我国上市公司不断发展壮大，已成为推动企业改革和带动行业成长 积极培育公司债券市场，制订和完善公司债券发行、交易、信息披露和信用评级等规章制度。鼓励符合条件的上市公司发行公司债券。(十六)建立多层次市场体系。在 ...
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