交易所市场推广与服务创新研究；9．证券市场机构投资者研究；10．我国场外市场服务企业群体特征研究；11．多层次市场监察和风险防范机制研究；12．证券市场违法 领域博士生导师的推荐信(一位必须是本人的博士生导师)；（3）拟选课题研究计划书（5000～10000字左右,格式不限，每人最多可选报两个课题，选 ...
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期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； （四）从事金融期货结算业务的计划书； （五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业 可以根据审慎监管原则决定是否对该项负债进行调整。第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行 ...
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健全的管理制度；5、有具备任职资格的高级管理人员；6、有符合现代企业制度的法人治理结构；7、全体拟出资人应当符合下列条件：(1)具有中国公司 期货经纪公司筹建方案，内容至少应当包括期货经纪公司筹建进度安排、可行性分析和业务计划书、拟建立的规章制度等；(3)全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议 ...
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设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章。(四)商业计划书主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的 表现等情况；(6)参股中国基金管理公司的战略发展报告；(7)境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内 ...
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由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程；(九)中国证监会要求提交的其他材料。第十九条 中国证监会 资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。第七十条 ...
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第四章会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准 、风险管理制度和内部控制制度及执行情况报告；（六）从事金融期货经纪业务的计划书；（七）业务设施和技术系统运行情况报告；（八）《高级管理人员情况表》 ...
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