包括：企业经营管理简况、发行股票目的、可行性研究、效益预测、企业自有资产净值、发行总额、支付方式、风险责任、分配原则、股东权益和组织领导等。第八条新建股份 股息和红利总额不得高于股金的百分之十八。经营好、资信好、效益高，同时又符合发行股票规范化要求的企业，经中国人民银行广州分行批准，其当年分配的股息和 ...
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、企业自有资产净值、发行债券的目的和用途、效益预测、债券总金额、还本付息方式及风险责任等。章程的公布方式可以登报，也可以在发行场所张贴公告。企业向 部门或者会计师事务所签证的财务会计报表；（七）债券审批机关指定的经济资信评估机构出具的企业资信等级证明；（八）审批机关认为需要提供的其它资料。第十条企业 ...
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提前偿付安排可能对投资人利益的影响等。5、资信风险。发行人最近三年内资信状况及存在的问题和可能出现的资信风险。6、担保（如有）或评级的风险。 业务资格会计师事务所审计的财务报告，发行境外上市外资股的境内股份有限公司应以按照中国的企业会计准则编制的财务报告为基准。第四十二条发行人应简要披露财务会计信息， ...
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、高级管理人员的薪酬； (四) 关联交易(含公司向股东、实际控制人及其关联企业提供资金)； (五) 变更募集资金用途； (六) 《创业板上市规则》第9.11条 提出改进建议。 7.1.4上市公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、 ...
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抓机遇提供高质量的金融服务。（三）中介机构会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所和投资咨询公司等中介服务机构，符合下列条件的，经申请可进入金融安全区 ，对由中小企业信用担保机构担保的企业，实行程序优先、利率优惠，并根据企业资信等级确定扩大贷款数额，合理确定银行和担保机构风险承担比例。对中小企业、民营 ...
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落实。（三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会。（四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行 承受能力，限定公司的衍生产品投资规模。第五十条公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方， ...
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)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第十条 申请设立期货经纪公司，应当 经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。第九十一条 本办法第八十六条、第八十八条、 ...
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（七）发现、报告，并按照程序处理风险事故。（八）评估、防范和化解企业境外期货业务的法律风险。第三十五条企业内部应该制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。第三十六条企业应该对境外代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查可以采用信用评级咨询、同行业咨询、客户群体咨询等方式 ...
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证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国 条证券公司应在证券营业部采用统一的柜面交易系统，并加强对柜面交易系统的风险评估，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；证券公司应 ...
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； （十）债券有担保人担保，担保条件符合法律、法规规定；资信为aaa且债券发行时主管机关同意豁免担保的企业债券除外。 （十一）本所认可的其他条件。 第 基本情况：包括经营范围、经营方式、主要产品以及其隶属关系演变；6、发行人面临的风险。 三、债券发行、上市概况至少应包括下列内容：1、债券发行总额；2、 ...
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