机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二 的材料一致。 第三十二条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ...
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风险承受能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。（六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序 异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。第三十一条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档 ...
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5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益；抽查不同时点的关联销售合同，分析不同时点销售价格的变动，并与同类产品当时市场公允价格比较；调查上述关联销售合同 影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。对发行人已发现的由于风险控制不力所导致的损失事件进行调查，了解事件发生过程及对发行人财务状况、经营 ...
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分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。 6.2 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当 异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对， ...
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作业程序的检讨评估制度？三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施）附7：中 国 证 券 业 协 会会 员 登 记 表填表单位 ______________________________________（公章）填表日期 年 月 日填 表 说 明 ...
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或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构， 活动。董事会对经营管理人员的考核，应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险控制等维护基金份额持有人利益的情况，不得以短期的基金管理规模、盈利增长 ...
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或改组设立股份有限公司的文件２－２有权部门批准设立股份有限公司的文件２－３原企业（发起人）的营业执照２－４股份有限公司营业执照或筹建证明第三章发行授权文件３－１ ；（５）产品外销的限制；（６）产品的生产与销售是否有任何补贴；（７）产业结构过度集中或分散的风险；（８）主要产品或者主要业务所采用技术的先进 ...
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业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户 资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于股票等权益 ...
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的措施。（十二）公司是否与控股股东及其所属企业存在严重的同业竞争。（十三）公司生产经营是否较严重地存在下列风险因素。包括但不限于：１．公司生产经营 控制人进行。公司在原料采购、产品销售、生产环节以及商标使用权等方面与控制人存在不可避免的关联关系，应当以合同形式明确其与控制人的权利义务关系，并作为重大 ...
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时，保荐代表人应重点关注上市公司是否履行了信息披露义务和审议程序、对外担保风险控制制度是否有效执行、是否采取了反担保措施、反担保措施是否有效以及被担保 下列情况是否发生重大变化或存在重大风险，上市公司对上述变化或风险是否予以充分披露： （一）已订立的重大采购和销售合同对公司生产经营的影响以及重要原材料 ...
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